中國農行涉紐約洗錢被罰巨款

（德國之聲中文網）美國紐約州銀行監管機構-金融服務局（ DFS）在宣佈這一懲罰措施時表示，這一全球第三大銀行的紐約分行在對可疑金融交易的監管方面存在重大缺陷，構成"實質性風險"，讓恐怖組織、遭制裁國家及刑事犯罪分子通過該銀行得到資金。該機構指出，中國農行還要求發現可疑交易問題的一名雇員保持"沉默"。     

該銀行監管機構是在今年9月聯邦儲備署責令中國農行改進內部洗錢監控機制後採取這一步驟的。

前農行紐約分行雇員塔夫特（Natasha Taft）此前狀告該行，稱在她向美聯準報告了農行的潛在不軌行為一個月後便遭開除。

金融服務局周五還表示，一些農行雇員蓄意採取步驟，隱瞞經由紐約分行的美元清算交易，而這些交易有可能觸犯貿易制裁規定和反洗錢法。

銀行檢查人員發現，中國農行使用"變通"交易手法，其中包括隱瞞交易方真實身份，以便可以利用全球金融交易網路-SWIFT（環球同業銀行金融電訊協會）。

疑點重重

紐約金融服務局稱，檢查人員發現了中國公司同俄羅斯和葉門公司之間數量不同尋常的美元清算交易、中方分別同土耳其銀行和阿富汗銀行客戶之間的美元支付活動。這兩家銀行均被美國商務部列入涉及毒品交易的金融網名單。

該監管機構指出，某些與中俄有關的帳單似乎作了手腳；另一些文件則讓人猜想到是與伊朗生意夥伴之間的美元交易，其中一些文件顯示，某些美元交易的對像是受到國際制裁的公司。     

美國紐約州金融服務局指出，中國農行還有意對該機構的一項警告置若罔聞。鑑於從2013年年初起，該行國際美元清算數量顯著增加，金融服務局曾要求農行改進其內部合規監管。

該機構負責人武洛（Maria Vullo）在一份聲明中表示，"如果我們在調查中發現了重大違規行為以及一家規範銀行的合規計劃的國際欺詐性，金融服務局將通知環球同業銀行金融電訊協會，並採取相應措施"。

除交納罰款外，中國農行紐約分行還同意立即採取步驟，改進其合法合規性，其中包括接受外部監察。

凝煉/安靜（法新社）

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